11月4日，“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”在官方微信公號(hào)發(fā)布了2021年10月新三板掛牌公司及相關(guān)主體監(jiān)管情況通報(bào)。2021年10月，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)79宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中52宗違規(guī)行為被采取口頭警示、約見談話的自律監(jiān)管措施，27宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。10月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、股票發(fā)行及并購重組違規(guī)和權(quán)益變動(dòng)違規(guī)四類。采取書面自律監(jiān)管措施情況：

信息披露違規(guī)事項(xiàng)方面，包括掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息等七類問題；公司治理違規(guī)事項(xiàng)方面，包括掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金等五類問題；股票發(fā)行及并購重組違規(guī)事項(xiàng)方面，包括掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體在股票發(fā)行過程中與發(fā)行對(duì)象簽訂的協(xié)議涉及特殊投資條款，掛牌公司未及時(shí)披露等三類問題；權(quán)益變動(dòng)違規(guī)事項(xiàng)方面，主要是投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達(dá)5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易。