浙江證監(jiān)局：因在從事債券承銷和托管業(yè)務(wù)中存在問題對財通證券采取責令改正措施

2023-11-15 17:35:14

每經(jīng)AI快訊，11月15日，浙江證監(jiān)局公告，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)財通證券股份有限公司在從事債券承銷和受托管理業(yè)務(wù)過程中未勤勉盡責，未對業(yè)務(wù)人員行為進行有效管理，未對業(yè)務(wù)風險實施有效管控，未嚴格履行募集資金監(jiān)督義務(wù)，存在部分文件及依據(jù)與實際情況不符的問題。浙江證監(jiān)局決定財通證券采取責令改正的監(jiān)督管理措施。對相關(guān)負責人郭欣昊、李辰、趙蒙采取責令改正措施的決定。

責編姚祥云

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