每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜葉峰    

3月27日，中證協(xié)發(fā)布修訂后的《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》（以下簡稱《辦法》），即日起施行，這是《辦法》自2022年發(fā)布實(shí)施以來首次進(jìn)行修訂。

修訂后的《辦法》共六章二十五條，其中值得關(guān)注的是，根據(jù)證監(jiān)會(huì)關(guān)于依法推進(jìn)先行賠付工作要求，新的《辦法》明確對(duì)通過先行賠付機(jī)制減輕或消除對(duì)投資者違法損害的,相關(guān)處罰信息可免于記入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫。

本次修訂涉及四項(xiàng)內(nèi)容

中證協(xié)指出，《辦法》自2022年發(fā)布實(shí)施以來，為行業(yè)構(gòu)建市場(chǎng)化的聲譽(yù)約束機(jī)制奠定了制度基礎(chǔ)，目前已初步形成以執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫為依托，覆蓋行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息采集、管理、查詢、應(yīng)用、修復(fù)更正等全流程管理機(jī)制。本次修訂著眼于落實(shí)相關(guān)監(jiān)管精神、總結(jié)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理實(shí)踐等情況。

具體而言，本次修訂主要有四項(xiàng)內(nèi)容：

一是落實(shí)推進(jìn)先行賠付工作要求。根據(jù)證監(jiān)會(huì)關(guān)于依法推進(jìn)先行賠付工作要求，明確對(duì)通過先行賠付機(jī)制減輕或消除對(duì)投資者違法損害的，相關(guān)處罰信息可免于記入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫。二是完善誠信信息來源。根據(jù)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫上線運(yùn)行以來的管理實(shí)踐及證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫信息保密的情況，將來源于證監(jiān)會(huì)誠信檔案數(shù)據(jù)庫的信息調(diào)整為會(huì)員自行報(bào)送，將過渡期有關(guān)安排轉(zhuǎn)化為正式要求。三是完善誠信信息內(nèi)容，明確不正當(dāng)干擾監(jiān)管執(zhí)法工作的相關(guān)情形。四是其他相應(yīng)修訂。

違反公序良俗或者損害行業(yè)形象和聲譽(yù)被單列為其他負(fù)面信息

值得一提的是，在《辦法》中，中證協(xié)明確執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息包括基本信息、誠信信息和其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息。同時(shí)對(duì)上述分類做了詳細(xì)解釋。

如其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息包括其他正面信息和其他負(fù)面信息。由協(xié)會(huì)作出或者認(rèn)定的其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息應(yīng)當(dāng)經(jīng)過協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)人審批或者會(huì)長辦公會(huì)審議后記入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫。

其他正面信息包括以下八項(xiàng)：

（一）參加協(xié)會(huì)各專業(yè)委員會(huì)工作并且表現(xiàn)突出或者成效顯著的；

（二）參加協(xié)會(huì)組織的專題研究、報(bào)告撰寫、教材編寫等工作并且表現(xiàn)突出或者成效顯著的；

（三）執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果為A級(jí)的；

（四）在行業(yè)文化建設(shè)工作中表現(xiàn)突出或者成效顯著的；

（五）積極履行社會(huì)責(zé)任的；

（六）積極參與行業(yè)輿情引導(dǎo)的；

（七）會(huì)員（公司總部及以上）對(duì)其工作人員作出的與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)、表彰決定；

（八）協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情況。

其他負(fù)面信息包括以下七項(xiàng)：

（一）違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則但免予采取自律措施的情況。

（二）違反對(duì)協(xié)會(huì)提交的承諾，或者不配合協(xié)會(huì)調(diào)查、檢查。

（三）執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)過程中收集的產(chǎn)生負(fù)面影響的非處罰處分信息。

（四）違反公序良俗或者損害行業(yè)形象和聲譽(yù)的其他情況。

（五）會(huì)員對(duì)其工作人員作出的，與證券業(yè)務(wù)有關(guān)且違法違規(guī)或者違反公司內(nèi)部規(guī)定，涉及降級(jí)降職、免職撤職、解除勞動(dòng)合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開除等內(nèi)部處分處理決定。

（六）會(huì)員的黨員因違反《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等有關(guān)廉潔紀(jì)律規(guī)定受到的黨內(nèi)警告及以上紀(jì)律處分。

會(huì)員的其他工作人員因違反《中華人民共和國監(jiān)察法》《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》等受到的警告及以上處分決定，或者違反公司內(nèi)部廉潔從業(yè)規(guī)定受到的相當(dāng)于警告及以上處分處理決定。

（七）協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情況。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞